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彩吧论坛首页:股票质押业务惹祸 5家券商暂停相关权限三月或半年

时间:2019/12/2 21:23:31   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: 江西证监局称,2018年8月29日,国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股(4.650, 0.01, 0.22%)的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票...
     江西证监局称,2018年8月29日,国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股(4.650, 0.01, 0.22%)的股票质押业务,质押数为5750万股,融资额为1亿元,本次质押完成后,云图控股市场整体质押比例为48.56%,超过了公司风险管理委员会制定的“单一A股股票市场整体质押数与其A股股本的比≤48%”的风险限额。上述问题反映公司在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度,未落实合规经营要求。

  “国盛证券其实还是有点冤的。”有券商合规人士告诉《每日经济新闻》记者:“监管规定单只A股股票市场整体质押比例不超过50%,为了以防万一国盛证券内部设定不超过48%,虽然云图控股质押比例超过了国盛证券内部规定,但确实没有踩监管红线。” 

  Wind数据显示,截至2019年11月29日,市场质押股数为5906.65亿股,市场质押股数占总股本8.81%,市场质押市值为43715.14亿元。记者注意到,市场质押股数占总股本比例呈现下降趋势,相比今年6月初下降了0.88个百分点。

  中原证券(4.680, 0.02, 0.43%)撰文表示,2019年权益类二级市场经历大幅反弹后,目前行业股票质押风险问题已经得到大幅纾解。但鉴于股票质押业务风险收益不成正比以及其他重资产业务快速发展等因素,从中报披露的信息看,上市券商普遍主动压缩了股票质押业务规模。未来股票质押业务的开展更加考验证券公司的整体风控能力。

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